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上市公司6类股东,如何做好股份锁定期与减持|附规则
发布日期:2020-05-25 03:49   来源:未知   阅读:

原标题:上市公司6类股东,如何做好股份锁定期与减持|附规则汇总

邱琳 杨雪

业绩表现不达对赌承诺,承诺方拒绝履约补偿,上市公司与子公司闹上法庭。

3月19日,金冠股份(300510)发布公告,称公司已向法院提起诉讼,要求张汉鸿、共青城百富源鸿图投资管理合伙企业(有限合伙)、李小明三方,依据公司与其签署的业绩承诺及补偿协议(含补充协议)向公司履行业绩补偿义务。

而这桩诉讼,源于金冠股份2018年的一则并购。

2018年1月,金冠股份作价14.76亿元,购买辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司(以下简称辽源鸿图)100%股权,并签订对赌协议,约定相关业绩承诺与补偿条款。

2019年12月17日,张汉鸿向金冠股份表示辽源鸿图(对赌目标公司)无法完成其承诺的2019年度净利润,并向金冠股份董事会递交《股份减持计划告知函》,意图减持股票。张汉鸿未向金冠股份履行补偿义务,并且将其持有的股份予以质押,令金冠股份利益受损,金冠股份遂对张汉鸿及其他签订对赌协议的股东提起了诉讼。

虽说股东享有公司股份的自由转让权,但上市公司的控股股东、实际控制人、董监高等特殊股东在公司经营状况、持股成本等方面具有一定的信息优势,因此,我国监管部门针对此类特殊股东的股份转让作出了相应限制。

本文是《上市公司股份锁定期及减持问题研究》的第一部分,梳理了企业股东在IPO时相关股份锁定期与减持的普适规则,帮助不同身份的上市公司股东避免减持时的法律风险。

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普适性规则

1、锁定期

《公司法》第141条规定,自公司成立之日起1年内,发起人不得转让其持有的本公司股份;自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内,公司股东不得转让公司IPO前已发行的股份(以下简称“pre-IPO股份”)。

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